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外国资产控制办公室,索引和“邪恶轴心”*

外国资产控制办公室,索引和

:垫路司得,Sr。研究分析师

受不是一个家喻户晓的缩写,然而,富时拉塞尔(FTSE Ru威廉希尔体育ssell)的许多客户越来越意识到美国财政部内部这个鲜为人知的部门。这是因为外国资产控制办公室或““OFAC”,实施贸易和金融限制”流氓”国家,组,或个人。.〔1〕,,〔2〕而帮助这些实体的金融机构——不管是在无意中——可能面临巨额罚款和声誉玷污的风险。认识到它对客户的重要性,威廉希尔体育FTSE Russell继续监测OFAC的制裁计划,作为我们不断发展的指数纳入标准的关键考虑。.

自9月11日2001恐怖袭击,受近来更多的肌肉在其起诉行政部门政策针对洗钱活动,金融恐怖主义赞助和支持政府压迫。最强大的武器受bullet-less阿森纳可能会阻止美国公司之间的金融交易的能力和实体或个人放在一个受限制的列表。.

像伊朗这样的国家,古巴和朝鲜都在受金融交易禁令;像哈马斯这样的团体,基地组织和数千人,包括津巴布韦总统Robert Mugabe。.〔3〕 最近,外国资产控制办公室已经扩大了工具包包括制裁俄罗斯经济的金融服务和石油生产部门。.[4]

威廉希尔体育富时罗素的客户需要意识到这些限制可以显著影响国际金融环境。所以它之前,许多世界上最大的金融机构风险变得可以理解敏感穿越外国资产控制办公室。违反提供援助,故意的还是无意的,一个命名的人,公司或国家,可以对违规公司进行重大罚款和声誉风险。全球金融公司尤其容易因业务面向交易的性质而出现失误。.〔5〕

OFAC制裁方案

资料来源:美国财政部截至2月8日,2016..


威廉希尔体育富时罗素(FTSE Russell)以多种方式回应了客户的担忧,包括离开那些完全被排除在我们合格市场名单之外的国家。此外,我们继续监测以俄罗斯为基地的制裁,并制定新规则,以澄清对OFAC指定的、同时也是指数成员的公司的待遇。.〔6〕指数提供商和资产管理人识别公司收入来源的能力的提高,将允许未来进一步筛选工具。.

我们还继续看受禁,可能的事态发展扩大投资者准入;一个例子是最近在美国和伊朗之间的关系解冻,最终可能使伊朗的90美元股票市场可以访问更多的外国投资者。.〔7〕随着美国越来越多地利用炸弹威胁经济制裁,指数提供商将需要保持警惕,以防包括可能造成自身附带损害的国家和公司。.


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* "邪恶轴心”由George W.总统创造布什在2002年国情咨文中提到伊朗,伊拉克和朝鲜。.

〔1〕关于受禁的更多信息请访问:http://www.财政部。GOV/约/组织结构/办公室/页/。...

〔2〕斯托贝尔W& Yukhananov一个。(2014)。伊朗成功后,美国财政部的制裁团队面临新的挑战。路透社报道,2月6日访问,2016年,:http://www.路透。com/article/us-usa-sanctions-insight-idUSBREA3D1O8201。...

〔3〕来源:http://Apple StestsQuest.奥法克海藻糖酶。GOV/

[4]来源:http://www.财政部。gov /资源中心/ /程序/页面/ ukrain制裁。...

〔5〕·鲁本菲尔德,年代。(2016)。巴克莱支付2美元。500万年在津巴布韦制裁违反。.《华尔街日报》,2月6日访问的文章,2016年,:http://blog。《华尔街日报》。COM/风险和符合性/ 2016/02/08/巴克莱-派尔斯- 2-5轧机。...

〔6〕有关FTSE回应俄罗斯制裁的更多信息,请阅读:http://www.富时证券交易所com/products/index-notices/home/getnotice/?id = 600061

〔7〕Motevalli,G。,NasseriL.&波特,年代。(2016)。投资者需要知道进入伊朗的股票市场。布隆伯格2月5日访问,2016年,:http://www.彭博社。com /新闻/文章/ 2016-01-17/投资者需要什么。...

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